НКЦБФР прийняла положення про здійснення фінмоніторингу учасниками ринку ЦП

Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку (НКЦБФР) прийняла рішення про затвердження положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів. Про це повідомляє прес-служба регулятора.

Згідно з повідомленням, змінами встановлюється необхідність працівниками суб'єкта первинного фінансового моніторингу дотримання порядку доступу до правил і програмі проведення фінмоніторингу, а також необхідність підтвердження факту проведення оцінки критеріїв ризику клієнта і управління ними.
Крім того, документ уточнює необхідність перевірки працівниками суб'єкта первинного фінмоніторингу клієнтів на причетність до терористичної діяльності. Також відтепер особа, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, повинен працювати тільки за основним місцем роботи, до того ж, у положенні містяться уточнення по підрозділу, який проводить внутрішню перевірку: так, ці перевірки не можуть бути проведені самим відповідальним працівником.

"Регулятор приділяє значну увагу питанню фінансового моніторингу, контролюючи реалізацію учасниками ринку заходів, здійснюваних у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, - відзначає директор департаменту контрольно-правової роботи комісії Олег Місюра. - Адже одним з найважливіших принципів функціонування фінансового ринку є його інформаційна прозорість і чітка відповідність міжнародним стандартам у цій сфері. Саме тому, з метою вдосконалення цієї роботи в комісії, ми доопрацювали і актуалізували існуюче положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів".