За 7 місяців 2016 НКЦПФР виявила факти відмивання доходів на більш ніж 25 млрд гривень

В результаті перевірок анульовано 11 ліцензій та накладено близько 200 тис. гривень штрафних санкцій

В рамках діяльності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення, у період з початку року Центральним апаратом НКЦПФР було перевірено 6 суб'єктів первинного фінансового моніторингу (професійних учасників фондового ринку) Про це повідомляє прес-служба комісії.

За результатами перевірки виявлено підозрілі фінансові операції на суму понад 25 млрд гривень, в яких брали участь 81 юридична особа (професійні учасники фондового ринку, клієнти і т. д.) і 28 фізичних осіб, - йдеться в повідомленні.

Інформацію про підозрілі фінансові операції НКЦПФР направила в правоохоронні органи, оскільки їх компетенції знаходиться розслідування фактів легалізації (відмивання) доходів і притягнення винних до відповідальності.

В межах своїх повноважень за результатами проведених перевірок і аналізу інформації, наданої на запити (було відправлено 21 запит до суб'єктів первинного фінансового моніторингу), НКЦПФР застосувала до порушників законодавства такі санкції:

- анулювала 11 ліцензій 4-му юридичним особам-професійним учасникам фондового ринку;

- винесла 6 вимог щодо усунення порушень законодавства;

- склала 3 адміністративні протоколи стосовно посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу;

- наклала штрафи на порушників у розмірі 199 950 гривень (з яких вже сплачено до держбюджету 154 550 грн)

Всього в 2016 році за результатами діяльності у сфері фінансового моніторингу сплачено до бюджету 338 250 грн.

Найбільш поширеними в діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу були такі порушення:

- Неповідомлення Держфінмоніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

- Незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

- Незбереження документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію;

- Порушення порядку ідентифікації клієнтів;

- Проведення аналізу відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан

Нагадаємо, в Раді знаходиться кілька законопроектів щодо розвитку фондового ринку в Україні.