Верховная Рада Украины (ВР) приняла за основу законопроект № 9362 от 31 октября 2011 г. инициированный Кабинетом министров Украины об особенности продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство. За принятие соответствующего законопроекта проголосовали 243 народных депутата из минимально необходимых 226.
Законопроектом предполагается урегулировать принципы продажи банков, определить объект и субъектов продаже банков, других участников этого процесса, определить порядок и способ продажи банков, раскрыть содержание и особенности отдельных этапов продажи банков, которые, в частности, должны быть урегулированы подзаконными нормативно-правовыми актами, а также урегулировать финансовые и договорные отношения продажи банков.
Так, основным принципом, который определяет особенности продажи банков, является недопущение к участию в продаже банков, в частности, в конкурсе с элементами аукциона лиц, которые на время капитализации банков государством владели существенной частью в этих банках. Это обусловлено тем, что действия или бездействие таких лиц повлекли существенное ухудшение финансового состояния банков и угрозу банкротства и, как следствие, необходимость направления государством значительных средств на капитализацию таких банков в целях защиты интересов их вкладчиков и других кредиторов.
Также одним из принципов продажи банков законопроект определяет применение открытого и конкурентного способа продажи пакетов акций банков, который должен позволить достичь высокой цены продажи пакетов акций банков, определены одной из целей настоящего закона.
Также в проекте закона регулируются вопросы процедуры привлечения и оплаты услуг советника по продаже банков, который должен быть избран Минфином. Также законопроектом определяется, по каким вопросам советник должен предоставить рекомендации, а именно: о порядке проведения процедуры продажи банков, подготовки плана продажи пакетов акций банков, отбора стратегических инвесторов и других вопросов, связанных с продажей банков. Отдельно урегулированы особенности оплаты услуг советника по продаже банков и других расходов, связанных с мерами по продаже банков, если их срок выходит за пределы одного бюджетного года. Стоимость услуг советника может составлять от 14,8 до 20,2 млн грн., из которой услуги финансового советника оцениваются от 10,2 до 14,5 мл. грн., а юридического советника - от 4,6 до 5,7 млн. гривен.
Кроме того, проектом закона определяется круг лиц, которые могут быть потенциальными покупателями корпоративных прав государства в уставных капиталах банков, и необходимость их соответствия требованиям безупречной деловой репутации и удовлетворительного финансового состояния, установленным Нацбанком. Так, потенциальных покупателей пакетов акций банков обязаны получить согласование Нацбанка на приобретение ими существенного участия в соответствующем банке в порядке, установленном законом Украины "О банках и банковской деятельности".
Проектом Закона определяются требования по определению начальной стоимости пакетов акций банков. Проектом предусмотрено, что первоначальная стоимость определяется Минфином с учетом независимой оценки, которую по заказу банков должны осуществить субъекты оценочной деятельности в соответствии с действующим законодательством.
При этом, законопроектом определено, что в случае, если стоимость пакетов акций банков, определенная в результате проведенной независимой оценки, является ниже номинальной стоимости всех размещенных акций банков, Минфин не делает предложение о продаже банков. В таком случае проектом закона обязывает банки принять меры по повышению стоимости пакетов акций банков на основе рекомендаций советника по продаже банков.
Проект Закона предусматривает, что порядок проведения конкурса с элементами аукциона определяется Кабинетом министров Украины, а также устанавливает какие вопросы этот порядок должен урегулировать.