НКЦБФР приняла положение об осуществлении финмониторинга участниками рынка ЦБ

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) приняла решение об утверждении положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.

Согласно сообщению, изменениями устанавливается необходимость работниками субъекта первичного финансового мониторинга соблюдения порядка доступа к правилам и программе проведения финмониторинга, а также необходимость подтверждения факта проведения оценки критериев риска клиента и управления ими.

Кроме того, документ уточняет необходимость проверки работниками субъекта первичного финмониторинга клиентов на причастность к террористической деятельности. Также отныне лицо, временно исполняющее обязанности ответственного работника, должен работать только по основному месту работы, к тому же, в положении содержатся уточнения по подразделению, которое проводит внутреннюю проверку: так, эти проверки не могут быть проведены самим ответственным работником.
"Регулятор уделяет значительное внимание вопросу финансового мониторинга, контролируя реализацию участниками рынка мер, осуществляемых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, - отмечает директор департамента контрольно-правовой работы комиссии Олег Мисюра. - Ведь одним из важнейших принципов функционирования финансового рынка является его информационная прозрачность и четкое соответствие международным стандартам в этой сфере. Именно поэтому, с целью совершенствования этой работы в комиссии, мы доработали и актуализировали существующее положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг".